诉讼案件进展情况披露及问询函回复不及时 *ST华仪及时任董事长陈建山等遭上交所监管警示

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上交所8月27日下发关于对*ST华仪及有关责任人予以监管警示的决定。经查明，公司在信息披露方面，公司及有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为：未及时披露诉讼案件进展情况、问询函回复不及时。

公司关于诉讼事项的进展情况披露不及时，且未对定期报告问询函及时予以回复并履行信息披露义务，影响投资者知情权。公司上述行为违反了有关规定。

责任人方面，公司时任董事长（代行董事会秘书、财务总监）陈建山、时任财务总监（代行董事会秘书）崔子剑作为公司信息披露事务的具体负责人，未勤勉尽责，对诉讼进展披露不及时负有责任；陈建山还作为公司主要负责人、财务事项的具体负责人及信息披露第一责任人，时任董事长兼总经理孙会杰作为公司主要负责人、日常经营管理的具体负责人及信息披露第一责任人，时任财务总监何桂钦作为公司财务事项的具体负责人，时任董事会秘书曾神贻作为公司信息披露事务的具体责任人，未勤勉尽责，对问询函回复不及时负有责任。上述人员违反了有关规定及其做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所做出如下监管措施决定：对公司及时任董事长（代行董事会秘书、财务总监）陈建山、时任财务总监（代行董事会秘书）崔子剑、时任董事长兼总经理孙会杰、时任财务总监何桂钦、时任董事会秘书曾神贻予以监管警示。

关于未及时披露诉讼案件进展情况诉讼案件进展情况，2020年3月20日，公司披露《关于涉及诉讼的公告》显示，因为原控股股东华仪集团有限公司（以下简称“华仪集团”）提供担保，公司被上海浦东发展银行股份有限公司温州乐清支行（以下简称“浦发银行”）起诉。其后，公司分别于2020年6月13日、2020年9月17日披露该案的进展情况。2019年11月28日，公司披露《累计涉及诉讼（仲裁）公告》显示，公司被包商银行股份有限公司起诉。其后，公司分别于2021年6月5日、2021年9月23日披露该案的进展情况。2022年7月28日，公司披露《累计涉及诉讼（仲裁）公告》显示，子公司华仪风能有限公司被大金重工股份有限公司起诉。其后，公司于2023年2月16日披露该案的进展情况。

2023年4月26日，公司披露《关于子公司部分股权被冻结的公告》称，公司部分下属子公司股权因上述诉讼案件被申请冻结。其中，浙江华仪投资管理有限公司股权被浦发银行申请冻结，冻结期限为2021年12月15日至2024年12月14日；华仪输配电设备有限公司等10家公司股权被徽商银行股份有限公司宁波分行（原包商银行股份有限公司）申请冻结，冻结期限为2022年2月11日至2025年2月10日；华时能源科技集团有限公司股权被大金重工股份有限公司申请冻结，冻结期限为2022年7月14日至2025年7月13日。

上述子公司股权被冻结事项是前期诉讼案件的重要进展，应当及时予以披露，但公司未及时披露临时公告，也未在以前年度的年度报告中进行披露。

关于问询函回复不及时，2023年5月11日，上交所向公司发出关于2022年年度报告的信息披露问询函，要求公司于收到问询函之日起10个交易日内进行书面回复，并履行信息披露义务。但公司多次延期回复问询函，仅于2023年6月16日、2023年7月6日对部分问题予以回复，迟至2023年7月13日才披露对全部问题的回复公告。

（文章来源：界面新闻）

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