三大业务违规！喜鹊财富被责令暂停办理相关业务

7月8日，昨日(7月7日)，西藏证监局发布一则关于对喜鹊财富基金销售有限公司(简称：喜鹊财富)采取责令暂停办理相关业务的决定，内容显示，公司存在经营管理、内部控制、信息技术等三大方面业务违规问题，西藏证监局现决定对其采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。

图片来源：证监局官网

三大业务违规，喜鹊财富被暂停相关业务6个月

具体来看，在经营管理方面，喜鹊财富一是未在业务许可证记载事项(法定代表人)发生变更之日起5个工作日向中国证监会换领许可证;二是前任总经理张健任职期间在北京融微通达科技有限公司担任经理(2022年3月离职)，未向西藏证监局备案;三是2021年12月和2022年1月在职人员中取得基金从业资格的人员分别为18人和17人，低于法定要求，未向西藏证监局报告;四是部分市场营销部、信息技术部门人员未取得基金从业资格。

在内部控制方面，喜鹊财富一是前董事长离职，未对其开展离任审计;二是在合规风控人员未对私募基金销售准入出具专项合规和风险评估报告的情况下，销售私募基金产品;三是销售负责人和合规风控人员未对销售使用的基金宣传推荐材料进行内部合规审查，未出具合规审查意见;四是2021年度未开展监察稽核并形成报告。

在信息技术方面，喜鹊财富一是未配备首席信息官;二是未根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练;三是未建立灾难备份系统;四是未开展对风险监测机制及执行情况的有效性评估。

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条规定，西藏证监局决定对公司采取责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施。

年内多家公募暂停与喜鹊财富代销合作

中国基金业协会资料显示，喜鹊财富成立时间为2015年10月，注册资本为5755万元，实缴资本为3505万元，协会登记时间为2017年4月。公司高管人数、员工人数分别为3人、38人。

天眼查信息显示，喜鹊财富是一个在线基金理财服务平台，产品涵盖公募基金、信托、资管、私募等领域，其中主营基金产品业务，包括货币型、债券型、混合型、指数型等种类。从股权结构来看，北京融微通达科技有限公司持有喜鹊财富100%的股权。

据统计显示，截至7月7日，喜鹊财富代销基金数量达1768只，其代销基金家数为70只，处于第38位。

值得一提的是，今年已有基金公司暂停与喜鹊财富代销合作。此前的2021年6月份，多家基金公司也曾陆续发布暂停喜鹊财富销售旗下基金业务的公告。

相关专业人士表示，随着监管趋严，预计未来基金公司会与更多负面缠身的代销机构解除或暂停合作。公募基金销售机构的数量目前已远超基金公司的数量，仅独立基金销售平台就已接近公募管理人数量。随着线上基金销售规模扩大，未来行业内优胜劣汰趋势更加明显，或只有头部销售机构能够存活下来。（爽爽）

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