天天报道:中证协调研投资顾问业务开展情况 关注重点包括员工离职率、客户复购率等

投资顾问是近年来证券行业发力的重点。《每日经济新闻》记者获悉，近期，为了解证券公司投资顾问业务开展情况，中国证券业协会向各大券商下发通知，组织开展投资顾问业务问卷调查。协会此次问卷调查涉及的期限是2021年全年，各券商需于7月29日前反馈。

协会重点关注业务开展与合规情况等

(资料图片仅供参考)

问卷主要分为三部分，第一部分主要了解券商投资顾问业务的人员组成情况；第二部分涉及投顾业务的开展情况；第三部分为开放式问题，包括投顾业务发展存在哪些问题、对投顾业务发展有哪些政策建议等。

投顾业务的人员组成主要包括以下内容：注册证券投顾人数、投顾的学历、不同从业年限的占比情况、2021年度投顾入职人数与离职率、持续教育时间、公募基金投顾业务人数量等问题。

投顾业务开展情况的问题则包括：投顾主要工作内容、投顾客户不同年限的占比情况、2021年产品相关收入(指代销金融产品收入、基金投顾业务收入及产品销售券商结算模式业务收入)占经纪业务总收入比例。该部分还特别询问了公募基金投顾业务的主要客户渠道、公募基金投顾业务客户的复购率、针对股票的投资顾问业务和基金投顾业务在营业部KPI的考核占比等。

开放式问题主要有七个，包括要求简述公司投资顾问业务的合规及风险控制机制、证券投资顾问业务收费方式和标准是什么、证券投资顾问服务覆盖的客户类型和客户数量、公募基金投资顾问客户数、是否对客户进行分层管理和服务，以及认为投顾业务发展存在哪些问题、对投顾业务发展有哪些政策建议等。

投顾人数已超过七万人，竞争越来越激烈

近年来，随着证券行业财富管理转型深化，证券行业投顾业务发展迅速，根据中证协统计数据，2021年全行业实现投资咨询业务净收入54.57亿元，同比增长13.61%，2021年证券行业代理销售金融产品净收入206.9亿元，同比增长53.96%。

业务发展需求也催生了对投顾人才的需求。东方财富Choice金融终端年数据显示，今年年初，在协会注册的投资咨询业务从业者(投资顾问)为68330人，而7月26日增加至71147人，增加了2817人。

其中，广发的投顾人数最多，达到4122人，中信、银河、国君、中信建投、国信紧随其后，人数均超过了3000人。华泰、招商、方正、兴业则超过了2000人。且上述券商投顾人数与年初相比，均有不同程度增长。

但并非投顾人数最多，证券投资咨询业务收入就越高。根据中证协发布的业绩排名，2021年证券投资咨询业务净收入排名前三的券商分别为招商、中金、国君，全年收入分别达到9.49亿元、4.19亿元和3.79亿元。

而不得不说的是，相比银行等传统强势渠道，证券行业在投顾方面还处于奋起直追的阶段。

中基协数据显示，2022年一季度，基金销售机构公募基金销售保有规模前十名中，除了蚂蚁(杭州)基金销售有限公司和上海天天基金销售有限公司(东方财富(SZ300059，股价22.61元，市值2980亿元)子公司)外，其余上榜均是各大银行。券商系中，华泰和中信排名最靠前，但在全渠道中排名分别只为12和13名。

而今年年初，因A股市场震荡，基金发行遇冷又让券商投顾的日子更加难过。

针对本次中证协调研的投顾业务KPI指标情况，记者咨询了某券商投顾人士，其坦言：“考核指标一年比一年难了。”同时他指出，在考核时，对于市场原因导致的业务考核量出现波动，公司也有调节系数进行平滑，不过感觉上影响不大，总体而言，感受仍是行业竞争日趋激烈。

（文章来源：每日经济新闻）

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