中基协：2022年私募基金管理人检查、处分数量创新高

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2月8日晚，中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布《2022年度基金业协会自律案件办理情况综述》介绍，2022年，中基协对803家机构启动自律检查，通过异常经营程序对251家私募基金管理人注销登记，对71家私募基金管理人采取自律管理措施，对48家私募基金管理人及78名责任人员采取纪律处分措施，检查、处分数量创新高。中基协坚持高压执纪常态化，全面、从严查处违规行为，通过“顶格”处分清除突破合规底线的“害群之马”，为行业高质量发展保驾护航。本年度被采取“取消会员资格、撤销管理人登记”的“双撤销”措施的机构占总纪律处分数量的48%，为历年最高。

在2022年作出的126单纪律处分中，违规行为集中在资金募集、登记备案、投资运作、信息披露、内部控制等方面：在资金募集方面，2022年共作出纪律处分109人次；在登记备案方面，2022年九成以上的案件包含登记备案信息失实的违规情形，涉及123人次；在投资运作方面，则共作出纪律处分58人次；在信息披露方面，共作出纪律处分42人次；在内部控制方面，共作出纪律处分97人次。

同时，中基协聚焦治理四大重点问题，促进行业回归本源，具体包括重点惩处私募基金非专业化经营、严厉打击突破信义义务底线行为、持续强化重大事项信息披露管理，以及持续强化重大事项信息披露管理。

此外，2022年，中基协紧盯“关键少数”，压实高管人员责任。加大对私募机构高管人员的追责力度，取消18名高管人员的基金从业资格，将18名高管加入黑名单，对30名高管进行公开谴责，并记入诚信档案。通过强化人员管理、压紧压实高管责任，督促管理人归位尽责、依法合规展业。

中基协表示，下一步，将持续以信义义务为基础、以促进发展为目的、以保护投资者利益为着力点，不断优化自律案件办理工作，严守底线、树立高线，正本清源、肃正风气，持续推动行业规范发展、守正创新。

（文章来源：证券日报）

关键词： 私募基金管理人 责任人员