深圳证监局：二季度辖区存量私募3499家怠于整改机构将接受现场检查

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近日，深圳证监局发布的《深圳私募基金监管情况通报（2023年第4期）》对辖区机构近期监管情况进行了通报。按照此前明确的“红黄绿”监管分类，截至2023年二季度末，辖区存量3499家私募机构。其中，绿色机构3351家，占比95.8%，黄色机构106家，占比3.0%，红色机构42家，占比1.2%。与2022年末相比，绿色机构占比增加5.8个百分点；黄色机构占比减少3.6个百分点，数量减少149家，主要原因为机构经督促整改完毕、被中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）注销及自主注销等；红色机构占比减少2.2个百分点，数量减少90家，主要原因为机构被中基协注销及自主注销等。

督导情况方面，深圳证监局持续运用系统监测、现场检查、不定期抽查等方式，督导、核验各机构自查整改情况，经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的，依法严肃处理。2021年至今，已有数十家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索，被调整为红色机构，并依法通报公安机关。对于长期怠于整改，未如期完成整改且未说明原因的机构，将会同地方政府部门以及行业自律组织，分批开展现场检查，约谈公司负责人。

“对红黄绿三类机构实施差异化监管，支持绿色机构合规运营、做优做强，督导黄色机构限期整改，督促红色机构压降风险规模，监管分类情况定期通报地方政府，作为给予政策支持或采取相关处置措施的重要依据。”深圳证监局在通报中称，针对作为监管处置重点对象的红色机构，深圳证监局将依法通报中国基金业协会，建议采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施。对于涉嫌刑事犯罪的红色机构，则依法向公安机关通报相关线索。另外，针对作为规范整治重点对象黄色机构，深圳证监局将会同有关方面督促其限期整改，规范运作。

（文章来源：经济参考网）

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