全球最新：受贿超千万 120万藏在岳父家阁楼 上市银行原董秘被判12年

日前，中国裁判文书网发布一份刑事裁定书，披露了锦州银行(00416.HK)原董事会秘书孙某受贿、非国家工作人员受贿、贪污一案的具体情况。

红星资本局注意到，在被一审法院判处有期徒刑12年，并对其违法所得1200万元及相关孳息予以没收、处罚金80万元等后，孙某曾提起上诉，但被二审法院驳回、维持原判。

截至发稿，锦州银行的股价为0.7港元/股，总市值约为97.87亿港元，约合88.72亿元。

(资料图)

39岁当上董事会秘书

工作17年，受贿上千万元

综合裁定书以及锦州银行的公告来看，孙某在1977年7月出生于辽宁省沈阳市，2003年4月从东北财经大学毕业，获企业管理专业硕士学位。

2003年4月，孙某进入锦州银行的研究发展部工作，历任研究发展部副总经理、行长办公室副主任和行长办公室主任等。到2016年12月，时年39岁的孙某被聘任为董事会秘书。

2020年1月，锦州银行发公告称，由于该行工作安排的变动，孙某辞任联席公司秘书一职，“孙先生已确认并无与董事会存在分歧，且亦无与其辞任有关的其他事宜须提请股东或联交所垂注。”

在10个月后，孙某因涉嫌非法收受他人财物，经辽宁省纪委监委批准，他被锦州市纪委监委采取留置措施，后于2021年5月20日被刑事拘留，一审法院于今年5月做出刑事判决。

红星资本局注意到，孙某的违法犯罪行为主要发生在2016年及其以后，也就是他同时担任行长办公室主任、董事会秘书等职务以后。

据一审法院判定，孙某主要有三大项犯罪事实：①受贿515万元；②非国家工作人员受贿1000万元、150万港元；③贪污16万元。

↑截图自中国裁判文书网

需要说明的是，锦州银行的股权几经变动，孙某在十余年的工作过程中兼具国家工作人员、非国家工作人员身份。

裁定书显示，在1997年成立时，锦州银行为国有参股的城市商业银行；到2018年8月，锦州银行国有股份全部转出；2019年9月，锦州银行再次成为国有参股的城市商业银行。

收好处费“帮”股东转让股权

从中协调股权代持纠纷也收50万元

据一审法院认定，2016年下半年，锦州银行的股东——福建运通投资股份有限公司(下称“运通公司”)内部发生纠纷，欲转让其持有的锦州银行股权，具体由翁某负责。

当时，翁某找到时任锦州银行董事会秘书的王某(另案处理)请求其帮忙，并承诺事后给予好处费，王某表示同意并促成3300万股权的快速转让，孙某协助办理相关手续。

在事成后，翁某以顾问费的名义，给付165万元好处费，孙某分得50万元。

同样的事情在2017年上半年再次发生，运通公司想将剩余的2000万锦州银行股权转让，于是翁某再次找到两人。在事成后，翁某给付300万元好处费，孙某分得100万元。

不仅仅是运通公司，锦州银行的其他股东也找到了孙某这一“门路”。

2017年下半年，锦州银行的股东沈阳大众企业集团有限公司(下称“大众集团”)与沈阳市华晨出租汽车有限公司(下称“华晨公司”)产生股权代持纠纷。

当时，锦州银行委派时任董事会秘书的孙某全权处理此事，经过对双方进行协调，华晨公司顺利将400万股权过户至其名下。为表示感谢，华晨公司的乔某分两次给予孙某好处费50万元。

另外，同样是在2017年下半年，孙某曾利用职务便利贪污16万元。

2017年9月，孙某利用职务便利，以需要法律咨询和顾问服务的名义与北京隆某律师事务所沈阳分所(下简称“隆某沈阳分所”)签订委托公司治理合同，并约定服务费用17.5万元。

锦州银行将该笔服务费转至隆某沈阳分所账户，该律所出具了正式发票。但在业务未开展时，孙某提出终止履行合同，并要求隆某沈阳分所将服务费退回。扣除税费后，16万元以现金方式退还给孙某，这笔款项被孙某据为己有。

120万元藏在岳父家阁楼

收受超千万贿赂为中介机构谋取利益

红星资本局注意到，从2018年到2019年，在锦州银行增发新股、对外投资过程中，孙某利用职务便利为他人谋取利益，先后收取他人钱款共1000万元、150万港元。

在2018年12月，锦州银行在香港配售增发10亿股新H股。

孙某利用职务便利，将Parchment(香港)投资有限公司(下音译称为“帕加马公司”)作为配售代理加入券商承销团队。帕加马公司赚取锦州银行支付的承销佣金2700万港元。

为了躲避监管，帕加马公司的负责人陆某往她名下的建设银行、光大银行、招商银行共存入700万元。2019年5月，陆某将三张银行卡交给孙某，以此方式给予孙某好处费700万元。

在此期间，陆某以银行转账方式给孙某150万港元，但因惧怕被组织调查，孙某在2020年10月将150万港元通过银行转账退回陆某的银行账户。

↑截图自锦州银行此前公告

除了增发新股，孙某在锦州银行对外投资的过程中也利用职务便利为他人谋取利益。

2018年11月，锦州银行购买中原银行(01216.HK)在香港发行的3亿美元境外优先股。孙某推荐帕加马公司作为中原银行优先股的配售代理、加入券商承销团队，帕加马公司赚取佣金170万美元。

2019年下半年，陆某以现金方式送给孙某好处费300万元，涉案钱款除了存放在孙某岳父、岳母、岳母的妹妹、妻子等人名下外，还有120万元存放在其岳父、岳母家的阁楼。

据一审法院判决，孙某犯受贿罪、非国家工作人员受贿罪、贪污罪，决定执行有期徒刑12年，并处罚金人民币80万元，没收违法所得1200万元及相关孳息、上缴国库，另有16万元违法所得返还锦州银行。

在孙某提出上诉后，二审法院认为该案事实清楚，驳回上诉，维持原判。现已审理终结。

（文章来源：红星资本局）

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