活跃起来了！门槛刚下调 这家券商就拟申请资格

已有券商公开表示，拟申请北交所做市交易资格。

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近日，长江证券表示，公司董事会通过了相关议案，拟申请北交所做市交易资格并开展北交所交易业务。据悉，这是北交所做市资格门槛降低以后，首家公告拟申请相关资格的上市券商。

9月初，为提升北交所市场流动性，证监会下调了北交所做市交易资格的门槛：券商的净资本要求由100亿元调整至50亿元；连续3年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上，且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。

在资格下调前，一共有15家券商开通了北交所做市交易权限。资格下调后，符合扩容资质的券商在20家左右，其中多数为深耕新三板做市、参与北交所业务热情较高的中型券商。

长江证券拟申请北交所做市资格

近日，长江证券公告称，公司董事会审议通过了《关于授权申请北京证券交易所股票做市交易业务资质并开展北京证券交易所股票做市交易业务的议案》。

董事会同意公司根据《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》等相关法规向监管机构申请北交所做市业务资质，在取得监管部门核准后依据相关法律法规及业务规则开展北交所做市业务；授权公司经营管理层，在主管机关核准该业务资格后，根据要求办理公司营业执照或证券业务许可证中经营范围变更和/或修改《公司章程》涉及经营范围等相关条款的事宜（如需），以及根据法律法规、监管要求和业务发展需要组织制定相关业务制度。

据悉，这是北交所做市资格门槛降低以后，首家公告拟申请相关资格的上市券商。

今年2月，北交所引入了做市商制度，做市商制度功能初步发挥。在当时的门槛下，共有15家券商开通了北交所做市权限，做市交易金额占做市标的股票成交总金额的6%左右。

做市门槛下调

9月1日，证监会对北交所做市门槛进行了下调。此前，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板，但科创板门槛较高。为扩大做市商数量，提升市场流动性，证监会对北交所做市准入条件进行了调整。

证监会对专门申请北交所做市商资格的证券公司，在科创板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由100亿元调整至50亿元；连续3年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上，且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。同时，新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50，其他条件保持不变。

与此同时，为做好与《科创板做市规定》之间的衔接，证监会明确：一是依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，可以在北交所按照规定开展证券做市交易业务。二是除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《科创板做市规定》执行。

9月1日后，“符合条件的证券公司可以按照要求向证监会申请北交所股票做市交易业务资格”，证监会表示。

根据下调后的净资本、分类评级和业务排名要求，业内人士预计，符合扩容资质的证券公司在20家左右，其中多数为深耕新三板做市、参与北交所业务热情较高的中型券商。据了解，海通证券、开源证券等多家券商已着手开展北交所做市准备工作。

扩大做市商队伍

9月1日，证监会有关部门负责人就发布高质量建设北京证券交易所的意见答记者问。

就完善交易机制方面的举措，证监会表示，北交所融资端以中小企业为主，投资端为合格投资者，在这一市场结构下，需要充分发挥交易机制功能，完善具有特色的制度安排，促进市场保持合理流动性水平。

“做市商制度有利于提高中小市值股票的活跃度、流动性。近期，将以优化做市机制为重点，继续完善北交所交易制度，主要包括：一是扩大做市商队伍。经过多年发展，新三板市场已经形成一批深耕做市业务的券商队伍。前期，为实现稳起步，北交所做市商资质管理参照科创板。本次根据市场发展实际，拟制定与北交所市场特征更加匹配的做市商资质要求，允许符合条件的新三板做市商参与北交所做市业务，扩大北交所做市商数量。后续还将研究引入私募基金开展北交所做市交易业务。”证监会表示。

（文章来源：券商中国）

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