涉案14亿港元 监管及警方重拳出击 虚拟资产交易平台信披将加强

无牌经营的加密货币交易所JPEX自9月13日起被香港证监会点名警告并转介警方处理后，香港警方共收到逾2300宗报案，涉及金额达14亿港元以上。据香港新闻网报道，虚拟资产交易平台JPEX涉嫌诈骗案，截至9月22日，共有11人被捕。

9月25日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）表示，鉴于近期公众对不受监管的虚拟资产交易平台的关注，正采取多项措施加强对虚拟资产交易平台的监管。

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根据2023年6月1日生效的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章）（《打击洗钱条例》），中央虚拟资产交易平台的新发牌制度全面赋予香港证监会对这些平台的发牌和监管权力。获香港证监会发牌的虚拟资产交易平台须落实严格的管控措施，包括安全保管资产、防止市场操纵和滥用活动以及避免利益冲突等，从而保障投资者利益。

虚拟资产交易平台信披将加强

9月25日，香港证监会表示，JPEX事件表明在不受监管的虚拟资产交易平台上买卖的风险，以及适当监管以维持市场信心的必要性。事件亦显示，香港证监会可以加强包括“无牌公司及可疑网站名单”、发出警告以及投资者教育在内的信息发布方式，以帮助投资大众更加理解可疑网站或虚拟资产交易平台所带来潜在风险。

据此，香港证监会将推行以下的措施：

首先，香港证监会将公布多份虚拟资产交易平台名单，确保信息清晰、透明和及时发布。其中包括：“持牌虚拟资产交易平台名单”；“结业的虚拟资产交易平台名单”，列出根据法例要在指定限期内结业的虚拟资产交易平台名称；“被当作获发牌的虚拟资产交易平台名单”，列出截至2024年6月1日被当作获发牌的虚拟资产交易平台名称（当之前被当作获发牌的虚拟资产交易平台的牌照申请被批准、撤回或拒绝，香港证监会将把该平台的名称转移到“持牌虚拟资产交易平台名单”或“结业的虚拟资产交易平台名单”中）；以及“虚拟资产交易平台申请者名单”。

第二，为让公众更容易识别在港营运的可疑虚拟资产交易平台并提高警惕，香港证监会将优化并发布一份专门的可疑虚拟资产交易平台名单，该名单将在香港证监会网站上清晰刊载并方便查阅。香港证监会亦会考虑提供更多有关不受监管的虚拟资产交易平台的信息，从而让公众及早提高警觉。这将确保信息以清晰、透明和及时的方式发布。

第三，香港证监会及投委会即将推出一系列公众宣传活动以提高防骗意识，并会继续以不同方式加强投资者教育，包括大众传媒、社交媒体、教育讲座等，从而加深公众对虚拟资产相关风险及潜在诈骗行为的认知。

第四，香港证监会将在法定权力范围内对虚拟资产相关的不同业务继续加强情报搜集，并对怀疑违法的虚拟资产交易平台进行跟进和采取法律行动，如案情需要则转介警方处理。香港证监会鼓励公众人士就他们遇到的任何可疑活动透过网上投诉表格提出投诉。公众投诉是香港证监会重要的情报来源。

香港证监会将与警方探讨

设立专门信息共享渠道

此外，香港证监会还表示，将与香港警方探讨设立专门渠道，分享有关虚拟资产交易平台可疑活动和违规行为的信息，并调查JPEX案件，将违法者绳之于法。

香港证监会还将本着“相同业务、相同风险、相同规则”的原则，继续与香港特区政府因应市场的新趋势不时检讨香港的监管制度，研究适时的监管措施，包括考虑规管虚拟资产交易平台以外的其他虚拟资产相关业务。

香港证监会还将继续与香港特区政府及其他监管机构通力合作，一方面致力维护投资者利益和市场信心，另一方面缔造便利的营商环境，透过受规管的服务提供商推动香港Web3生态系统可持续和负责任地发展。

JPEX早被列入可疑网站名单

9月20日，香港证监会就JPEX的可疑经营手法和活动，以及其就与本会之间的通讯作出虚假和具误导性的声称发表本声明表示，JPEX违反《证券及期货条例》和《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》的一系列行为涉及欺诈，已将之转介香港警方处理。

香港证监会表示，对于JPEX违反《证券及期货条例》和《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》的保密条文，公开其与香港证监会法规执行部之间的机密通信一事，深表遗憾。

香港证监会表示，JPEX宣称是虚拟资产交易平台，并且不受规管，而自2022年3月起，香港证监会便一直密切注视该平台，并开始就该平台涉嫌作出的虚假及具误导性陈述和无牌活动进行查讯。由于JPEX一直采取不合作态度，且未能就香港证监会的要求作出实质回应，故香港证监会于2022年7月将JPEX列入香港证监会的无牌公司及可疑网站名单。

9月13日，香港证监会发布声明表示，留意到一家名为“JPEX”的虚拟资产交易平台，透过社交媒体网红（网红）及场外虚拟资产货币兑换商（场外找换店）积极地向香港公众推广该平台的服务和产品。JPEX是在jp-ex.io网站上运作的虚拟资产交易平台，该网站自2022年7月8日起已被列入香港证监会的无牌公司及可疑网站名单。

香港证监会指，JPEX集团旗下的实体一概没有获证监会发牌，且并未向香港证监会申领在香港经营虚拟资产交易平台的牌照。

香港证监会表示，自2022年7月8日起到2023年9月13日再度发出公开声明期间，香港证监会和投资者及理财教育委员会曾合共至少九次，在各自的网站和社交媒体平台上及透过电视／电台，就在无牌平台上进行交易及相关不当行为，向投资者发出警示。

起底JPEX六宗罪

据悉，JPEX及那些向香港公众积极推广JPEX的人士和找换店所使用的手法存在众多可疑之处。

首先，JPEX在其网站声明，它是“一间持牌，并受认可的数字资产、虚拟货币平台”。它在其网站及本地社论式广告中声称已向若干海外监管机构取得经营虚拟资产交易平台的牌照，而这实际上与事实不符。

事实上，该网站自2022年7月8日起已被列入香港证监会的无牌公司及可疑网站名单。此外，尽管JPEX已向若干海外监管机构注册成为公司或实体，但这些注册并不构成准许它在这些司法管辖区内合法地提供虚拟资产交易服务的批准或牌照。JPEX在其网站上声称其营运总部设于迪拜，并受迪拜虚拟资产监管局规管，而其交易系统“更具严格监管标准，跨境交易更具透明度”。然而，JPEX并未被列于迪拜虚拟资产监管局发布的持牌虚拟资产服务提供商的公开名单上。

其次，JPEX为其部分产品提供极高回报。例如，9月12日，据JPEX的网站所述，JPEX的活期理财产品就ETH、BTC及USDT提供的年收益率分别为21%、20%及19%。

第三，香港证监会接获散户投资者的投诉，并注意到媒体报道指，有散户投资者未能从在JPEX开设的账户中提取虚拟资产，或发现他们的账户结余减少及被更改。

第四，JPEX提供的部分产品涉嫌涉及虚拟资产的安排，且并不符合相关法律法规，例如，声称提供虚拟资产“存款”、“储蓄”或“收益”，这在香港证监会的虚拟资产交易平台监管制度下是不被允许的。

《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》第7.26(b)段规定，平台营运者不应与其客户就使用该平台营运者或其有联系实体持有的客户虚拟资产作出任何安排，而该安排具有为客户或任何其他各方产生回报的效果。

依据《打击洗钱条例》第53ZRK条，香港证监会仅可在确信申请人属就有关虚拟资产交易服务获发牌的适当人选的情况下，方会向申请人批给牌照。而香港证监会对JEPX继续推广不合规活动不予认同。

第五，JPEX在其网站及本地社论式广告中宣扬它已与一家香港上市公司订立业务合作，并获该公司投资，而事实上该项合作已经终止，且该上市公司实际上并无作出任何投资。

第六，网红及场外找换店在社交媒体上作出了虚假或具误导性的陈述，指JPEX已独立地或联同一家香港上市公司在香港申领虚拟资产交易平台的牌照，而事实上JPEX集团旗下实体一概未曾向证监会提交任何虚拟资产交易平台的牌照申请。

（文章来源：中国基金报）

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