监管首次通知整治券商非法跨境展业？相关人士：存在误导 系前期整改举措延续

近期，有市场消息称，监管已经禁止境内券商及境外子公司接受新的内地客户进行离岸交易，已有内地客户的新投资也将受到“严格监控”，并要求券商在10月底前移除招揽客户的应用程序和网站。

对此，据《每日经济新闻》记者了解，上述说法并不准确，存在一定误导性。

(资料图片仅供参考)

自今年初起，监管部门就曾多次明确“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原则及具体整改要求，相关证券公司也在持续落实相关整改工作。监管明确要求公司做好向存量客户预告知和解释说明，完善存量客户交易备用通道，避免存量客户交易受到影响。近日，有券商确实收到了证监局传达的关于规范整改非法跨境展业活动的有关要求，但这并非监管部门的新动作，而是针对前期整改中遇到的问题，明确一些操作性要求。

整治非法跨境证券业务活动，自去年底已经开始

事实上，早在2022年年底，监管已经明确了整治非法跨境证券业务活动。

2022年12月30日，证监会官网发布消息，明确老虎证券、富途控股未经核准面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为构成非法经营证券业务，要求两家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原则进行整改。

今年1月13日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），第46条特别明确，境外证券经营机构违反规定，直接或者通过其关联机构、合作机构，在境内开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》予以处罚。《办法》的立法说明和同时发布的新闻稿还提出，依法加强对非法跨境经纪业务的日常监管，按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路稳步推进整改规范工作。

每经记者注意到，《证券法》第120条规定，仅证券公司可以经中国证监会许可从事证券经纪业务，境外子公司未经许可为境内投资者提供跨境炒股经纪服务违反《证券法》前述规定。

与前述老虎证券、富途控股整改通知同步，2023年1月20日，证监会印发通知，部署开展对证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作。

2月15日，证监会再次发布消息称，按照同一类业务实施统一监管的原则，部署开展了境内证券公司及其境外子公司非法跨境展业规范整改工作，并表示相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求，依法有序做好整改，不会无故限制存量客户交易。

因此，从梳理整治非法跨境业务的事件脉络可以看出，上述“有效遏制增量、有序化解存量”，并非首次提出要求。

而据有关人士介绍，自今年2月份，境内证券公司非法跨境展业规范整改工作开展以来，总体平稳推进。

整改工作推进平稳，本次要求进一步清理招揽内地客户的信息和渠道

市场消息中所提及的监管向证券公司下发相应要求，是因为在推进过程中，有证券公司对部分整改标准把握不是很准，证券行业陆续向监管作了反映。本次要求是前述规范整改工作的延续，主要是对一些具体操作问题作了针对性回应，与前期相比没有实质性变化。

记者了解到，对存量客户仍延续前期既定要求，即允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

具体而言，关于有外媒报道的“10月底前移除招揽客户的应用程序和网站”的要求，有头部券商表示，前期媒体报道老虎证券、富途控股已经落实了这一要求，此次收到监管通知并不意外。该券商的香港子公司实际上已经不为内地客户开立证券账户，这次要求主要是进一步清理招揽内地客户的信息和渠道。监管同时要求公司做好向存量客户预告知和解释说明，完善存量客户交易备用通道，避免存量客户交易受到影响。

有接近监管人士也表示，近年来，内地与香港市场互联互通机制持续完善，互联互通标的范围不断扩大，QDII、基金互认等跨境投资渠道也比较顺畅，近期“跨境理财通”还将证券公司纳入参与主体范围，为“南向通”“北向通”个人客户提供投资产品及相关服务。下一步证券公司将发挥专业优势，引导有香港市场投资需求的客户通过合法渠道投资香港市场，满足客户资产配置需求，支持香港市场发展。

（文章来源：每日经济新闻）

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