抓实“三三”布局 提升内控合规建设成效

今年以来，河东农商银行持续深入落实“行业规范建设提升年”工作要求，以“内控合规管理建设”为总抓手，聚焦三大环节，强内控、促合规、防风险，进一步夯实合规发展根基，有效推进各项业务高质量发展。

“三个突出”，支起合规管理“主心骨”。一是突出“党建引领”。该行充分发挥行党委举旗定向作用，召开“内控合规建设”“巩固治乱象”部署推进会，创新“党委推动+党员带头”模式，进一步统一思想，筑牢活动保障。二是突出“顶层设计”。该行持续健全内控合规治理架构，逐步建立股东股权管理和公司治理的监测管控长效机制，有效规范大股东行为，切实发挥董事会、高级管理层、监事会自身职责，持续完善顶层设计，强化公司治理履职尽责。三是突出“干部带动”。明确机关部室、网点负责人为内控合规责任人，班子成员、中层管理人员逐级签订“岗位合规责任与承诺书”，细化责任落实清单，全面压实主体责任。

“三个推动”，筑牢合规经营“防火墙”。一是推动内部审计工作。创新审计理念，转换思维方式，充分运用非现场审计模型，发挥内部审计“第三道防线”作用，督促各项业务依规开展。二是推动市场乱象整治工作。在前期乱象整治工作基础上，构建常态化机制，将乱象整治与日常经营管理工作密切结合，常态化开展对重点业务领域、环节和部位的排查工作，进一步提升合规经营水平。三是推动责任追究工作规范化。纪检部门联合条线部门进一步优化责任认定流程和环节，加强责任追究时效管理，提高工作效率，科学问责、合理问责，将责任追究的正向效果最大化切实体现责任追究为业务保驾护航的作用。

“三个深入”，打造合规文化“新蓝图”。一是深入开展高管人员合规宣讲。该行积极开展高管人员月度例会合规宣讲、高管宣讲下基层等。二是深入开展案例警示教育，切实提升员工合规意识、规矩意识。三是深入开展新入职员工培训，使新员工了解“正面有规范、反面有禁止、违规有处理”的员工行为规范体系，培养新员工良好的职业素养和行为习惯，切实树立底线思维和合规从业意识。

(韩菲宋洪萍)

（文章来源：临沂日报）

关键词： 合规管理 今年以来