FTX创始人被美国得州证券监管机构传唤参加明年2月听证会

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已宣告破产的头部加密货币交易所FTX创始人被美国得州证券监管机构传唤，要求参加明年2月的听证会。

当地时间11月29日，据多家外媒报道，得克萨斯州证券委员会(Texas State Securities Board)要求FTX创始人、前CEO萨姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)参加2023年2月2日上午9点举行的FTX听证会，听证会由行政法官(Administrative Law Judge)主持，将以视频会议形式进行。

据得州证券委员会执法主管Joe Rotunda于11月22日签署的一份听证会文件，得州证券委员会自10月以来一直在调查FTX的美国子公司FTX US，并指控FTX US违反当地证券法，在得州提供和出售未经注册或允许的证券产品，并未先注册为交易商或代理人。

文件显示，FTX US向得州居民提供未经注册的、可将法币或加密货币存入以产生收益的账户(下称EARN账户)。得州证券委员会表示，EARN账户在得州被视为证券受到监管，但班克曼-弗里德和FTX有意未披露重大事实，包括但不限于：用于许可用途的资金或加密货币数量；借款人的身份、性质和信誉；涉及数字资产、股票、期权和期货的交易类型和性质；与个人数字资产、股票、期权和期货相关的风险；交易产生的利润和(或)损失，以及反映资产、负债和现金流的财务信息。

该委员会表示，希望通过听证会，要求班克曼-弗里德和FTX立即停止并终止违反当地证券法，以及终止在得州提供和出售有关证券产品的欺诈行为，并要求班克曼-弗里德和FTX向投资于EARN账户的得州居民退还本金，以及进行行政罚款，其中针对65岁以上的得州居民实施的每起“非法或欺诈行为”罚款金额可能会高达25万美元。

该委员会向班克曼-弗里德位于美国伊利诺伊州和巴哈马的两处住所发出挂号信，并向班克曼-弗里德的律师David Mills发出挂号信和电子邮件，以传唤班克曼-弗里德参加听证会。

据外媒报道，在10月位于纽约与FTX总法律顾问Ryne Miller的讨论会上，Rotunda表示，考虑将申请强制执行(file an enforcement action)作为最后手段，得州证券委员会倾向于在采取必要的强制执行手段前与企业一同解决问题。

目前，美国证券交易委员会(SEC)、美国司法部(DOJ)、巴哈马警方以及马萨诸塞州民主党参议员伊丽莎白·沃伦(Elizabeth Warren)、伊利诺伊州民主党参议员迪克·德宾(Dick Durbin)正在调查这家位于巴哈马的交易所的破产事件。

（文章来源：澎湃新闻）

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