全球资讯：内控管理不完善！江海汇鑫期货分公司因未对居间人行为有效跟踪管理收湖南证监局警示函

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金融界12月12日消息 上周五，湖南证监局公布一则对对江海汇鑫期货有限公司湖南分公司采取出具警示函措施的决定。

湖南证监局公告显示，经查，江海汇鑫期货有限公司湖南分公司未对居间人的行为做到有效跟踪管理，反映出该公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，湖南证监局决定对江海汇鑫期货有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施。

《期货公司监督管理办法》第五十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

23家期货公司及其营业部收到监管措施

据统计，今年以来共有23家期货公司及其营业部收到监管措施，期货行业的整体监管力度正在不断加强，其中包括居间人职责方面、期货公司员工代客理财、未及时报告负责人变更以及交易系统出现异常等问题。其中，居间人职责的问题出现次数最多。

2021年7月，中国期货业协会（下称：中期协）出台《期货公司居间人管理办法（试行）》，要求居间人必须“持证上岗”，该《办法》已于今年9月1日正式施行。

居间人制度是期货公司开拓市场的重要手段，也是有一定客户资源的非期货公司员工增加收入来源的渠道。此前，居间人通过把客户介绍给期货公司并挂在居间人名下，客户在交易过程中产生的手续费，期货公司可按照相关制度规定支付一定比例给居间人的方式盈利。但行业中并无专门、统一的规范对期货居间业务进行规制。在期货居间喊单纠纷中，因缺乏法律依据、无合同基础以及喊单行为隐蔽、较难举证等原因，投资者总体上难以维权。

天眼查数据显示，江海汇鑫期货有限公司（曾用名：汇鑫期货经纪有限公司）成立于1995年，注册资本2.8亿人民币，法定代表人为姚山，为济南金融控股集团的成员。江海汇鑫期货2022年期货公司分类结果为BB级。

关键词： 江海汇鑫期货