交易系统突然“崩了” 千亿券商被责令整改

因为交易系统故障导致投资者无法下单、撤单的招商证券，在放假前一天，收到了行政处罚。

4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定采取责令改正措施。

深圳证监局提出两大整改要求

根据处罚决定，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，违反《信息安全保障管理办法》以及《信息技术管理办法》相关规定。深圳证监局决定，对招商证券采取责令改正的行政监管措施。

同时，深圳证监局还提出两方面更改要求：

一是应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；

二是应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。

深圳证监局强调，上述整改工作应于3个月内完成，并向深圳证监局报送整改报告。

3.14 事件回顾

3月14日上午沪深两市开盘后，陆续有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现系统故障，包括交易页面无法成交，无法撤回等问题。有大V也提到招商证券，称卡BUG卡30分钟还没解决问题。

招商证券证券事务代表回应称，早间交易系统出现问题，目前问题已经解决，功能已经可以实现。

招商证券崩了上热搜。

次日上午，招商证券针对该系统故障事件作出情况说明。招商证券表示，3月14日，公司集中交易回报系统出现处理延迟等故障，导致部分客户未及时收到成交回报信息、撤单交易受影响，“您的焦虑和不满，我们感同身受，深表歉意。”

招商证券表示，已立即调动资源，紧急排查，反复验证、测试，并于3月15日排除故障，系统服务恢复正常。同时，公司将“以此为鉴，举一反三，提升能力，力争给您带来更稳定、更顺畅、更贴心的交易体验和服务”。

根据招商证券最新发布的2021年年报显示，2021年，招商证券在信息技术方面的投入金额为11.92亿元，同比增长19.91%，占全年营收的6.33%。

截至4月1日，招商证券市值超千亿，近1200亿元。

（文章来源：中国基金报）

关键词： 交易系统 招商证券 深圳证监局 网络安全