美证监会突然调查！马斯克又摊上事儿？其兄弟“掐点”减持 套现1亿美元 身陷内幕交易漩涡…

马斯克似乎又摊上事儿了……

近日，据《华尔街日报》消息，美国证监会(SEC)正在调查特斯拉CEO埃隆·马斯克及其兄弟金巴尔·马斯克最近出售股票的行为是否违反了内幕交易规则。

2021年11月6日，在马斯克在Twitter向7200万粉丝开展问卷，是否要出售10%特斯拉股票。就在前一天，金巴尔出售了8.85万股特斯拉股票。SEC调查的重点是，金巴尔是否提前获悉马斯克要在Twitter上向粉丝发起减持投票的消息。

对于SEC的指控，埃隆·马斯克进行了否认。马斯克向英国《金融时报》表示：“金巴尔不知道我要在Twitter上进行民意调查。”他还称，“当我的Twitter民意调查导致我自己的股票少卖了10多亿美元时，我难道会关心我兄弟是否会在抛售股票时少掉几百万美元吗？这种想法是完全荒谬的。”

不过，特斯拉股票受此影响不大，当地时间周一(2月28日)特斯拉仍大涨了7.48%。

金巴尔套现1亿美元

据《华尔街日报》报道，美国证监会(SEC)正在调查特斯拉CEO埃隆·马斯克和他的兄弟金巴尔·马斯克是否违反了内幕交易规则。

据报道，美国证监会的调查始于去年，重点关注金巴尔·马斯克的股票抛售行为。

马斯克于去年11月6日在推特上发起投票，向他的7200万推特粉丝询问否应该出售10%的特斯拉股票。投票结果显示，在350万张投票中，近58%支持出售。随后，马斯克便开启了一系列抛售。自那以来，特斯拉股价便一路下跌，截至2月24日收盘，共累计下跌超过30%。

根据其当时的持股情况，马斯克预计将减持1700万股，套现金额将接近210亿美元(约合1300亿余元人民币)。在2021年12月下旬的一场媒体采访中，马斯克自称已出售足够多的特斯拉股票，减持比例已经接近10%。

然而，金巴尔·马斯克在其兄长发起投票的前一天出售了8.85万股特斯拉股票(总价值约1.08亿美元)。金巴尔·马斯克是特斯拉董事会成员，通常，上市公司的员工和董事知道未披露的重要信息时，不能买卖股票。

监管机构怀疑，早在金巴尔·马斯克在抛售特斯拉股票之前，他就已经事先得知了埃隆·马斯克将在推特上发起投票的计划。

据悉，上市公司高管一般会通过名为“10b5-1交易计划”的程序来避免内幕交易指控，它允许公司内部人员在得到某些尚未公开披露的信息时进行股票买卖，前提是他们在拥有重要的非公开信息时不改变计划。

监管文件显示，金巴尔·马斯克经常根据10b5-1交易计划来交易特斯拉股票，自2011年以来超过40次。然而，根据2021年11月5日提交给SEC的文件，金巴尔·马斯克并未说明他在出售8.85万股特斯拉股票时使用了10b5-1交易计划。文件显示，除了出售8.85万股股票外，他还向慈善机构捐赠了2.5万股股票。

马斯克回应

对于SEC的指控，根据英国《金融时报》的报道，埃隆·马斯克(Elon Musk)否认向其兄弟金巴尔(Kimbal)传递了可能会损害特斯拉股价的信息。马斯克在回复英国《金融时报》询问时在一封电子邮件中说：“金巴尔不知道我要在Twitter上进行民意调查。”

埃隆·马斯克说：“当我的Twitter民意调查导致我自己的股票少卖了10多亿美元时，我难道会关心我兄弟是否会在抛售股票时少掉几百万美元吗？这种想法是完全荒谬的。”

值得一提的是，在2021年11月6日埃隆·马斯克发布那则推特以后，其后一个交易日，特斯拉的股价下跌了5%。

需要指出的是，尽管去年马斯克推特上发起民意投票的事情闹得轰轰烈烈。但实际上，马斯克如此巨额地卖出特斯拉股票是为了交税。

作为薪酬计划的一部分，马斯克于2012年获得了2280万股特斯拉股票期权奖励，执行价为每股6.24美元。据悉，这些期权将于2022年8月到期。为了行权，马斯克必须为这部分收益支付高达150亿美金的高昂所得税。彭博社报道称，如果支付完成，这一数额将创下个人向美国国税局缴纳税款的最高纪录。

2月24日，在马斯克兄弟陷入“内幕交易”消息发布传出后，特斯拉当日股票开盘时下跌了8%，不过开盘后便一路走高，至24日收盘股价为800.77美元/股。目前，埃隆·马斯克个人持有特斯拉1.73亿股股票，持股比例为16.70%，也就是说他个人持有的特斯拉市值就高达1385亿美元。

马斯克与SEC持续“掐架”

值得一提的是，埃隆·马斯克向来和美国证监会(SEC)关系不睦，他曾多次公开抨击过SEC，包括在推特上称SEC为“做空致富委员会(Shortseller Enrichment Commission，SEC)”。

就在美国当地时间2月24日周四，美国联邦地区法官周四驳回了埃隆·马斯克将美国证监会(SEC)告上法庭的请求。

此前，马斯克指控SEC通过无休止的调查对他进行骚扰，想剥夺他的言论自由权利，但却忽视了向股东们分配对特斯拉和马斯克的4000万美元罚款的职责。而且，马斯克还指控SEC泄露了一项联邦调查有关信息，称这是报复他此前公开批评SEC的行为。

法官艾莉森·内森(Alison Nathan)在本周四发布的命令中指出，SEC从来没有设定向股东支付4000万美元的最后期限。但她表示，马斯克可以提交动议，设定一个期限。“否则，最高法院无法强制执行目前不存在的最后期限。”内森称。

对于马斯克指控SEC泄露调查信息，法官表示，他的律师写给法庭的信中没有“包含特定事实或法定权威”，来证明他们曾请求获得有记录的保证，要求SEC不要泄露调查细节。

据报道，马斯克的律师没有具体说明SEC可能泄露了哪些调查或何种类型的信息，以及向谁泄露了信息。他指控至少有一名SEC成员泄露了“有关其调查的某些信息”，但并未提供任何证据。

据悉，马斯克与美国证监会之间的冲突始于2018年9月，当时美国证监会指控马斯克向投资者发表了“虚假和误导性”的言论。2018年8月，马斯克在推特上写道，他已获得足够的资金，将以每股420美元的价格将特斯拉私有化。特斯拉股价因此整个月都在波动，马斯克提到的交易也从未达成。

作为马斯克与SEC达成和解协议的一部分，马斯克和特斯拉需要各自支付2000万美元的罚款，马斯克还被迫辞去董事长一职并至少三年不得当选。特斯拉还必须建立一个系统来监督马斯克在推特、博客或其他媒体上发表的与公司有关的声明。

今年2月18日，SEC的Steven Buchholz回应道，该机构在向特斯拉股东返还4000万美元的罚款一事上已取得了进展。他认为这项任务很复杂，并指出特斯拉和马斯克以前从未对汇款表示过担忧。他还表示，SEC的工作人员预计将在3月底前向法院提交一份“拟议的罚款返还计划”。

加上此次SEC对于马斯克兄弟内幕交易进行调查的消息，马斯克与SEC之间的“恩怨纠葛”不断加深。

（文章来源：证券时报）

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