监管机构重磅出手 三家私募遭监管出手合计被罚18万元

1月5日，资本邦了解到，2022年首个交易日，监管机构重磅出手，三家私募机构深圳前海天玑财富管理有限公司(前海天玑财富)、深圳市信诚达资产管理有限公司(信诚达资管)、深圳前海动产投资有限公司(前海动产投资)因多项违规事实，连同相关高管合计被罚18万元。值得一提的是，这三家私募均已经被基金业协会注销私募管理人登记。

从违规情况来看，主要包括向投资者承诺保本保收益，劝诱投资者进行投资;部分私募产品没有备案;还有向非合格投资募资，金额小于100万。

前海天玑财富：承诺保本保收益等三宗违规，伙同高管被罚6万元

2022年1月4日，深圳证监局发布的行政处罚决定书显示，深圳前海天玑财富管理有限公司存在三大违规事实：

一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。前海天玑财富发行的天玑择时精选六号私募投资基金、天玑择时精选三号私募投资基金等8只私募基金产品，募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

二是向非合格投资者募集资金。公司发行的天玑择时精选三号私募投资基金、天玑择时精选六号私募投资基金、安金直融·恒盈三号直接融资工具产品等3只私募基金产品，向投资单只私募基金金额小于100万元的投资者募集资金。

三是向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。公司发行的天玑海航城商业广场私募投资基金二期等基金产品通过在合伙协议书中明确约定固定年化收益率、付息日及到期兑付本金及投资收益等形式，向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。

对上述违规事实，前海天玑财富、唐皓提出申辩，公司不存在保本保收益的行为。前海天玑财富并提出，公司没有主动通过互联网发布宣传视频，并采取发函等措施要求相关平台删除宣传资料。

由此，深圳证监局提出几个证据，证明前海天玑财富存在向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益的违规行为。另外，深圳证监局也表示，关于前海天玑财富所申辩通过互联网公开宣传问题，证监局并未予认定，亦非行政处罚事先告知书告知内容。

值得注意的是，深圳证监局还特别指出，在证监局采取行政监管措施后，天玑财富及直接负责经营管理的当事人唐皓未进行有效整改，相关风险未有效化解。

最终，深圳证监局认为，前海天玑财富违反《私募管理办法》相关规定，唐皓作为时任前海天玑财富法定代表人、执行董事、总经理，是对公司违规行为直接负责的主管人员。依据《私募管理办法》第三十八条的规定，决定：一、对深圳前海天玑财富管理有限公司给予警告，并处以三万元罚款;二、对唐皓给予警告，并处以三万元罚款。

图表来源：深圳证监局
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中国基金业协会备案登记信息显示，深圳前海天玑财富管理有限公司已被注销私募基金管理人，注销时间是2021年8月27日，注销原因是异常经营。资料也显示，前海天玑财富成立于2014年11月，注册资本1个亿。

信诚达资管：部分产品未备案、承诺最低收益等，合计被罚6万元

2022年1月4日，深圳证监局发布的相关行政处罚决定书显示，深圳市信诚达资产管理有限公司主要存在三项违规事实：

一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。信诚达资管发行的深圳信诚达汇智投资企业(有限合伙)、深圳信诚达物流投资企业(有限合伙)等6只私募基金产品，募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

二是向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。公司发行的深圳信诚达八号投资企业(有限合伙)、深圳信诚达物流投资企业(有限合伙)、深圳信诚达仁汇投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇德投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇智投资企业(有限合伙)、深圳信诚达六号投资企业(有限合伙)等6只产品，通过在合伙协议中约定固定预期前端收益率、固定后端保障收益率、固定付息时间，并约定由深圳市鸿海环球控股集团有限公司与投资者签署《基金份额回购协议》等形式，向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。另外，公司发行的深圳市信诚达汇发投资企业(有限合伙)，通过深圳市鸿海环球控股集团有限公司与投资者签署《基金份额预约受让协议》，向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。

三是未对部分投资者进行风险评估。公司在募集设立深圳信诚达仁汇投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇智投资企业(有限合伙)、深圳信诚达汇德投资企业(有限合伙)时，未按规定对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

因此，深圳证监局表示，信诚达资管的行为违反《私募管理办法》相关规定，何采山时任信诚达法定代表人、执行董事、总经理，是对公司的违规行为直接负责的主管人员。依据《私募管理办法》第三十八条的规定，决定：一、对深圳市信诚达资产管理有限公司责令改正，给予警告，并处以三万元罚款;二、对何采山给予警告，并处以三万元罚款。

中国基金业协会官网信息也显示，深圳市信诚达资产管理有限公司已经在2020年12月4日被注销私募基金管理人登记，主要原因是异常经营。这家机构成立于2013年6月19日，注册资本为5000万元。

前海动产投资：向非合格投资者募资等三宗违规，合计被罚6万元

2021年1月4日，深圳监管局相关行政处罚决定书显示，深圳前海动产投资有限公司存在三大违规事实：

一是部分私募基金产品未依法办理备案手续。前海动产投资发行的深圳动产壹号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产三号产业投资基金企业(有限合伙)等8只私募基金产品，募集完毕后未依法在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

二是向非合格投资者募集资金。前海动产投资发行的深圳动产壹号产业投资基金企业(有限合伙)、深圳动产三号产业投资基金企业(有限合伙)2只私募基金产品，向投资单只私募基金金额小于100万元的投资者募集资金。

三是向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。前海动产投资发行的深圳动产壹号产业投资基金企业(有限合伙)等10只私募基金产品，通过在宣传推介材料中明确“业绩比较基准”“预期收益率”、由关联方深圳市动产资本管理集团与投资者签订《回购协议》及彭跃等人签署《保证承诺函》等方式，向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。

深圳证监局表示，前海动产投资的行为违反了《私募管理办法》相关规定，彭跃作为前海动产投资实际控制人、时任执行董事，是对公司的违规行为直接负责的主管人员。因此，依据《私募管理办法》第三十八条的规定，决定：一、对深圳前海动产投资有限公司给予警告，并处以三万元罚款;二、对彭跃给予警告，并处以三万元罚款。

中国基金业协会信息显示，深圳前海动产投资有限公司在2021年3月26日已被注销私募基金管理人，注销原因是失联。资料显示，前海动产投资成立于2014年11月4日，注册资本2000万元。(爽爽)