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举报信疯传！超300亿的产品一年亏掉100亿？投资人“控诉”顶级私募“三宗罪” 公司紧急回应

来源：每日经济新闻时间：2022-01-05 14:47:26

1月4日，一份名为《关于正心谷资本违规操作——投资人联合实名举报》的内容在金融圈内开始发酵。

根据举报内容，投资人提及正心谷的多项问题，表示正心谷在2021年给投资者最终带来的“只有日复一日毫无抵抗的净值回撤”，并认为其虚假宣传、诱导购买；态度冷漠、缺乏沟通、敷衍拖延；言行不一致、操作激进、风控缺失。

对于举报信中所提及的“虚假宣传、诱导购买、缺乏沟通、风控缺失”等问题，正心谷内部人士回应《每日经济新闻》记者称，公司近期都在与渠道进行沟通，并且一直在安抚客户；至于风控缺失，更是不存在的，公司近两年来一直按照公募制度建立了一整套风控体系。

值得一提的是，正心谷为知名私募大佬林利军所创，目前管理规模逾百亿。

百亿级私募被投资人举报

近日，一份投资人对知名百亿级私募正心谷的联合实名举报在业内传开，备受市场关注。

举报内容显示：“正心谷私募产品2021年成立至今，作为‘顶级’百亿私募，截至2021年12月31日，净值已下跌到0.66，300多亿的产品给投资者造成了100亿亏损。”作为提供举报内容的投资者代表，该投资者认为正心谷资本存在三方面的违规行为：首先是虚假宣传，诱导购买；其次是态度冷漠，缺乏沟通，敷衍拖延；第三是言行不一致，操作激进，风控缺失。

举报信中称，在2021年初的正心谷产品销售资料上，可以看到以下文字：创始人林利军31岁创建汇添富，并将其打造为排名前十的公募基金，后于2015年创立正心谷，迅速成长为近五百亿顶级私募；善于仓位主动管理，牛市能打满仓，取得亮眼表现，熊市敢于踩刹车，控制回撤能力强；无论结构性牛市、震荡市、下跌市场，攻守兼备，业绩大幅超越市场；对资本市场变化有深刻理解和战略判断，主动管理应对市场系统性波动；追求长期稳健可持续的绝对回报。

据上海证券报，联名举报参与者之一的投资人透露：“2021年初正心谷的产品销售资料上曾写到，正心谷善于仓位主动管理，牛市能打满仓，取得亮眼表现；熊市敢于踩刹车，控制回撤能力强。但从产品的走势来看，产品2021年净值回撤超过30%，追高新能源和周期板块都被套，言行严重不一致。在当年下半年正心谷线上沟通会上，正心谷依旧宣称‘今年(2021年)所有的产品实现正收益’，但当时部分产品已经亏损了15%。另外，在产品回撤严重之后，正心谷不允许赎回，因为产品有封闭期。同时，直至今日，其创始人林利军始终没有和投资者做过任何线上线下的沟通。”

后续，记者向上述投资人询问证据，从他提供的文件来看，正心谷2021年初成立的正心谷甄选2号产品截至当年12月24日，净值已经跌至0.67元，回撤幅度超过30%。

创始人系知名私募大佬

曾任多家A股、美股和港股上市公司董事

值得一提的是，正心谷创始人林利军，是资管行业赫赫有名的人物。

公开资料显示，1973年出生的林利军为哈佛大学商学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，复旦大学专业学位校外导师。

他曾任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组及上市监管部；曾担任中国证券投资基金业协会副会长，担任多家A股、美股和港股上市公司董事。

2005年，林利军回国创立汇添富基金，并一直担任公司总裁至2015年4月。在林利军的领导下，汇添富基金由零发展成为中国最优秀的资产管理公司之一。

2015年，他从汇添富辞职，创立正心谷创新资本，目前管理规模逾百亿。

正心谷回应：保本退出不符合规定

对于投资人举报提及的“虚假宣传、诱导购买、缺乏沟通、风控缺失”等多项问题，正心谷内部人士告诉《每日经济新闻》记者：“举报中的部分内容系投资人自己的揣测。”

对于正心谷“缺乏沟通”的问题，该人士表示：“投资者因为投资亏损，他们的心情我们很理解。但是说我们缺乏沟通，这点我们不认可，因为我们一直在和渠道方沟通，渠道方也在安抚投资者，我们也在安抚投资者。”

至于举报信中的“风控缺失”，正心谷内部人士表示更是不存在的：“去年我们确实是亏了钱，但是没有投资者说的这么多，该投资人是以公司产品亏损的极值来推算公司的亏损额度的。”

该人士告诉记者：“大家都知道，在去年结构性行情下，作为价值派的私募机构，去年确实仓位高了一点，导致系统性下跌。未来公司投资组合将适度降低仓位，控制组合波动。另外还将优化组合配置，让持仓更加均匀；并积极思考，增加新的投资机会。今年更是将加大投研的力度，在投研团队建设上下更多的功夫。”

最后，对于投资者的诉求，正心谷内部人士告诉记者：“目前已与举报人取得联系，他们的诉求为‘以某一时段的净值为退出依据’，也就是保本退出，但这显然不符合相关规定。实际上鉴于2021年产品净值出现较大回撤，公司已经做出了相关举措，比如2021年10月份已经停收管理费，另外林利军也有非常高金额的跟投。目前公司已在寻求更优的解决方案，以便解决投资者的问题。未来公司的重点是加大投研力度，通过深入研究，修复净值。”

2021年净值表现确实表现不佳

多只产品亏损超20%

私募产品的表现，在圈内并不是秘密。

据科创板日报，沪上一位渠道人士表示，2021年正心谷业绩确实表现不佳。

“他们的产品，9月份就停止净值更新了。”该渠道人士称，估计是后面跌得多了。在其看来，这种私募，跌了一般就不更新净值了。

正心谷目前有4只私募基金，均由林利军担任基金经理。其中，正心谷长期优势成立于2018年12月28日，采用股票策略，认购起点是100万。

截至2021年9月15日，正心谷长期优势最近一年(2021年)的最大回撤比例为-20.18%。相当于年初投了100万，9个月后就亏掉20万。

无独有偶，成立于2017年12月的正心谷价值中国精选，认购起点为300万；且每年开放日仅有2月15日、5月15日、8月15日、11月15日，但这只产品在2021年区间最大回撤还是达到了-24.54%。

在聊天中，该位渠道人士进一步说道，“正心谷的产品中，有一些是林利军担任基金经理的，但有些产品没有披露基金经理信息。”

除了上述两只私募基金，记者看到，正心谷价值中国专享和正心谷价值中国尊享也由林利军执掌。与正心谷长期优势和正心谷价值中国精选一样，2021年期间最大回撤达到-20%左右。不过，上述渠道人士也表示，由于新基金成立未满一年，因此不计入排名。

在正心谷发行的产品中，还有4只不是林利军操作的。

以全意通宝(进取)-正心谷价值中国优选14号为例，该只私募产品不仅未披露基金经理信息，且成立运行未满一年，但期间最大回撤比例已达到-26.83%。截至2021年11月12日，单位净值仅有0.7416元。