香港证监会：对富昌证券作出谴责并处罚款330万港元
来源：界面新闻 时间：2021-11-01 18:14:54
香港证监会11月1日公告，对富昌证券有限公司作出谴责并处以罚款330万港元，原因是该公司在其配售活动及记录客户交易指示方面存在内部监控缺失。证监会亦暂时吊销富昌的负责人员廖志明的牌照，为期六个月，由2021年10月29日起至2022年4月28日止。
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