“北证交易”已上线！券商完成开市前最后一次“实战演习”

今日，北交所开市前最后一轮“实战演习”顺利完成。各家券商模拟11月15日北交所开市的一个完整交易日，完成了最后一轮通关测试。

招商证券、湘财证券、开源证券等多家券商的运营管理部负责人对记者表示，本次通关测试结果符合预期，将上线启用全部技术系统。“11月15日开市第一时间，投资者即可在APP终端及PC终端体验北交所相关交易功能。”

此外，上证报记者了解到，为了保障11月15日当天交易系统平稳运行，有券商对交易系统容量进行了提前扩容，并制定了专门的应急预案。

本次通关测试有哪些不同内容？

招商证券相关人士告诉记者，此次通过测试与前几次测试存在三大不同之处：

一是，本次测试加入了北交所新股临时停牌测试，即当盘中成交价格较开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%、60%时，盘中临时停牌10分钟。具体要求为在测试中特定时段通过特定的报单要求触发临时停牌，并对临时停牌公告内容进行关注。

二是，本次测试中要求北交所合格投资者仅允许交易北交所股票。

三是，本次测试要求各券商报送不多于5人次的越权交易，含北交所投资者交易创新层股票、二类投资者交易基础层股票、受限投资者交易非受限范围内的股票等场景。券商可通过此场景验证系统的权限控制是否完善，若在正式交易中发生了越权交易，则会触发“事后监管”的监察机制。

(图片来源：招商证券)

据湘财证券相关人士介绍，本次针对北交所开市涉及的交易、行情等业务进行充分测试，重点测试了各类申报的撮合处理、行情揭示等6大场景。

如北交所行情更新频率为3秒一次；证券分层公告中不再显示“精选层”，北交所上市公司的所属层级显示为“北交所”；北交所首日上市股票(证券简称为N开头)不设涨跌幅，触发临时停牌情形时，北交所下发临时停牌公告；原精选层平移股票涨跌幅限制保持30%不变等。

测试整体安排如下图：

北交所交易专区上线

投资者需更新升级交易软件

据悉，券商针对北交所进行了全面的升级改造和配置。前端提供便于投资者开展北交所交易的通用交易界面、快捷入口及专用入口，设立独立板块用于揭示北交所行情内容，并与沪深市场同级别。

“投资者需要更新升级APP，不然只能看到单个股票的行情，但是无法集中在‘北证’这个新条目下。”有券商人士提示到。投资者通过推送的软件升级提示进行操作后，即可看到北交所相关的交易专区。截至目前，中信建投、海通证券、申万宏源等部分券商APP中，北交所交易模块已经上线。

(图片来源：中信建投)

开源证券目前已经在交易软件中正式上线了“京市新股发行专区”，为投资者打新提供服务。

(图片来源：开源证券)

保障北交所开市稳定运行

券商制定应急预案

据悉，为保障北交所开市稳定运行，妥善处置北交所股票交易等业务，多家券商做好了系统扩容的准备，并提前制定好了相关的应急预案。

“当前系统容量高于日常峰值三倍，完全满足客户接入请求。根据后续系统实际运行情况再做扩容动作，已做好随时扩容准备。”湘财证券相关人士表示，公司制定了北交所开市应急预案，并从事前、事中及事后给予充分保障。

事前保障：根据股转交易规则和技术改造要求进行检查与确认，按照《股转系统应急手册》对各个故障场景进行应急演练，异地灾备确保应用程序版本和生产保持一致，确保线路连接正常。

事中保障初始化检查：上线当天早上7:30运维人员到岗，进行开盘操作，检查各系统应用启动正常，确保系统运行正常；安排专人随时关注业务群里各营业部的反馈，及时回答营业部提出的问题，时刻关注监控是否正常，若有异常，第一时间通报并进行相关处理工作；在一些关键时刻点，重点关注，关注客户股份及资金变化，并在行情转入、客户委托、委托申报、成交处理、日终清算等关键环节进行重点关注并及时通报。

事后保障：收市后，检查系统各组件的运行日志，检查日志是否有报错。如当天在系统运行中出现过故障，则应确保故障原因已找到，且已排除，第二天不会再发生类似问题。

招商证券则表示，公司支持灵活配置系统容量，若有需要，可迅速完成扩容。在北交所交易当天，公司各条业务线会密切关注系统运行情况，各业务人员把北交所交易保障放在第一位，全力预防各类可能发生的系统问题，确保北交所交易当天各业务系统平稳运行。

（文章来源：上海证券报）