盈亚证券投资湖南分公司存业务推广环节留痕管理不到位等多项问题 被责令改正

1月16日，湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司湖南分公司(盈亚证券投资湖南分公司)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

经查，该公司存在以下问题：无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资建议;对服务能力进行不实、误导性的宣传;业务推广过程中向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位。

以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图、QQ聊天记录等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]第27号)第七条、第二十四条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。