年内“候场”入境外资券商已达21家 境内外资控股券商达9家

12月28日，资本邦了解到，随着花旗集团于本月正式向证监会递交证券公司设立审批的材料，年内，正等待审批设立的外资背景券商已达21家。

其中，除花旗集团外，华壹证券、法巴证券(中国)、日兴证券三家外资提到的设立申请材料已被证监会受理;而温州众鑫证券、云锋证券、粤港证券、瀚华证券等则尚在流程之中。

另据不完全统计，年内，境内外资控股券商已达9家，分别是摩根士丹利证券(中国)、瑞信证券、星展证券、大和证券、高盛高华证券、瑞银证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根大通证券(中国)。

其中，摩根大通证券(中国)于今年8月份正式成为境内首家外资独资券商，而高盛高华证券也将在高盛收购完成余外股权后成为第二家外资独资控股券商。

此外，日资控股证券公司大和证券(中国)以及来自新加坡的合资券商星展证券均于今年6月份获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，成为年内正式展业的2家外资控股券商。

据悉，外资券商业务范围主要集中在投行、自营和资管三项，为了弥补业务短板，正在加速申请更多业务资质。

业内人士看来，外资券商在中国本土化进程中，仍有资本金不足、客户基础薄弱等困难需克服，但它们在合规意识、创新业务能力和经营管理模式等方面，拥有长期而丰富的经验，有望在国内产生“鲶鱼效应”，倒逼整个行业转型升级。(邹文榕)